Imposte e regole per i pacchetti di titoli - dummy

Praticamente tutti gli investitori hanno titoli pacchettizzati nel loro portafoglio. Ciò che è anche bello per i titoli pacchettizzati per gli investitori è che solitamente i fondi sono gestiti professionalmente e la commissione di gestione è relativamente piccola.

Per l'esame della serie 7, è necessario conoscere quali sono i fondi migliori per gli investitori in base ai propri obiettivi di investimento.

Domande pratiche

1. Chi è responsabile della custodia dei titoli di proprietà di un fondo comune di investimento?

   A. la banca depositaria

   B. il registrar

   C. il consulente per gli investimenti

   D. l'agente di trasferimento

   Risposta: A. la banca depositaria

   La banca depositaria è responsabile della custodia dei titoli e del contante detenuti dal fondo comune di investimento.

2. Quanti soldi deve raccogliere un fondo comune prima di un'offerta pubblica?

   A. $ 50, 000

   B. $ 100, 000

   C. $ 500, 000

   D. $ 1, 000, 000

   Risposta: B. $ 100, 000

   Un fondo comune deve avere almeno $ 100.000 in capitalizzazione privata prima di fare un'offerta pubblica. Inoltre, devono avere almeno 100 investitori e obiettivi di investimento chiaramente definiti.

3. Un fondo comune di investimento annuncia che pagherà un dividendo agli azionisti del record di venerdì 10 maggio. Quando è la data di stacco del dividendo?

   A. Giovedì 9 maggio

   B. Mercoledì 8 maggio

   C. Martedì 7 maggio

   D. alla data fissata dal consiglio di amministrazione

   Risposta: D. alla data fissata dal consiglio di amministrazione

   La data di stacco della cedola per azioni ordinarie e privilegiate è automaticamente due giorni lavorativi prima della data di registrazione. Tuttavia, i fondi comuni di investimento possono stabilire la data di stacco del dividendo in qualsiasi momento stabilito dal consiglio di amministrazione.